政府基金
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通知公告

《常州市產業投資引導基金管理辦法》

來源:常州創業投資集團有限公司  日期:2021-03-03 12:25:59  點擊:4813  屬于:通知公告
常州市人民政府文件
常政發〔2018〕84號
 
 
市政府關于印發《常州市產業投資引導基金管理辦法》的通知
 
各轄市、區人民政府,市各委辦局,市各公司、直屬單位:
  現將《常州市產業投資引導基金管理辦法》印發給你們,請認真貫徹落實。
 
常州市人民政府
  2018年8月14日
 
 
(此件公開發布)


 
 
 
 
 
 
常州市產業投資引導基金管理辦法
第一章 總則
第一條 為認真貫徹落實常州市委、市政府推動全市經濟高質量發展走在前列,建設強富美高新常州的戰略部署,利用財政資金杠桿作用,通過市場機制引導各類社會資本支持產業鏈發展,提高常州制造業核心競爭力和可持續發展能力,努力打造全國一流智能制造名城和工業明星城市,根據《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》(發改財金規〔2016〕2800號)、《常州市政府投資基金管理辦法》(常政辦發〔2017〕21號)等文件精神,設立常州市產業投資引導基金(以下簡稱“產業基金”),并制定本辦法。
  第二條 產業基金是政府出資設立,按市場化方式運作的政策性、引導性基金,首期規模50億元。資金來源主要為:
  (一)由市財政按各類產業發展扶持專項資金、國有資本金收益的一定比例統籌;
  (二)整合現有各類產業投資(引導)基金;
  (三)政府基金投資收益;
  (四)爭取中央、省級資金;
  (五)其他政府性資金。
  第三條 產業基金遵循“政府引導、市場運作、專業管理、防范風險”的原則,貫徹“整體設計、分期募集、政府讓利、滾動發展”的總體思路,旨在充分整合國有資本,進一步放大政府投資基金的杠桿效應,引導撬動更多資本投入常州重點產業建設,形成覆蓋十大產業鏈、覆蓋企業生命全周期的現代產業投資引導基金體系,推動常州產業轉型升級和突破發展。
第二章 機構職責
第四條 設立產業投資引導基金管理委員會(以下簡稱“管委會”)、基金監督委員會(以下簡稱“監委會”)和基金咨詢委員會(以下簡稱“咨委會”),分別負責基金管理、監督與咨詢工作。
  第五條 管委會為產業基金的決策機構,由市政府領導擔任管委會主任,市金融辦、發改委、經信委、科技局、財政局、商務局、國資委等相關部門為成員單位,管委會原則上每季度召開一次會議(根據工作需要,也可臨時召集)。其職責主要包括:
  (一)審議產業基金管理規章制度;
  (二)審定產業基金的投資計劃、績效考核等重大事項;
  (三)選聘監委會和咨委會成員;
  (四)審定產業基金年度報告;
  (五)審定子基金(或直投項目)的投資和出資計劃;
  (六)審定子基金的管理辦法;
  (七)審定子基金(或直投項目)的清算和退出方案;
  (八)對產業基金實施全面管理和監督;
  (九)協調解決產業基金管理中的重大事項。
  第六條 管委會下設辦公室,辦公室設在市財政局,作為基金管理常設機構,基金管理辦公室主任由財政局主要負責同志兼任。其職責主要包括:
  (一)召集監委會和咨委會相關會議;
  (二)擬訂產業基金的投資計劃、績效考核等重大事項;
  (三)組織子基金(或直投項目)方案評審,擬訂出資計劃;
  (四)審定產業基金季度管理報告;
  (五)審議產業基金年度管理報告;
  (六)委托中介機構對產業基金進行審計,組織基金清算;
  (七)對產業基金及子基金的高級管理人員進行備案管理;
  (八)管委會日常協調、監督和管理工作及其他交辦事項。
  第七條 監委會成員由管委會選聘產生,以獨立身份參與監委會工作。其職責主要包括:
  (一)監督、檢查產業基金投資業務和資金使用的合法性、合規性;
  (二)參與對產業基金管理的專項檢查;
  (三)其他應當由監委會負責的事項。
  第八條 咨委會成員由管委會選聘產生,以獨立身份參與咨委會工作。其職責主要包括:
  (一)對產業基金的經營方針、運行規則、投資決策、績效考核等事項提供咨詢;
  (二)對子基金的設立、投資方向和管理機構的確定提出意見和建議;
  (三)其他交辦的咨詢事項。
  第九條 產業基金委托基金管理機構(由市政府委托)管理,負責子基金(或直投項目)盡職調查、組織評審、協議簽署和投后管理等具體管理及運作。
第三章 投資與決策
第十條 產業基金出資方式分為直投子基金和參股市場化子基金。直投子基金通過重大項目直接投資和平行投資的方式,進行投資運作,但直投基金規模不超過產業基金總規模的10%。直投子基金對單個項目投資金額不得高于其實繳出資額的20%,且不作為最大出資人或股東(直投基金管理辦法另行制訂)。
  第十一條 產業基金可按投資領域和方向,發起設立或參股若干個市場化子基金,同一行業或領域原則上不重復設立子基金。
  第十二條 市場化子基金原則上以與各轄市、區政府(指定平臺)共同出資設立的區域發展子基金為主,通過多層次逐級放大,實現產業基金的杠桿撬動作用。
  區域發展子基金應當注重政策目標,貫徹落實市委、市政府有關產業發展導向的決策部署,以市場化方式增加有效投入,促進重點區域有序開發,培養區域發展內生動力。
  子基金每年初由各職能部門、各轄市、區政府根據市確定的重點產業要求提出投資計劃報管委會辦公室,由管委會辦公室召集咨委會出具咨詢意見后,報管委會審定。
  第十三條 投資計劃一般應包含如下內容:
  (一)子基金設立的政策依據和政策目標;
  (二)子基金設立背景和行業分析;
  (三)子基金的擬定規模及產業基金的出資額和比例;
  (四)子基金的組織形式及架構;
  (五)其他需要說明的事項。
  第十四條 管委會確定年度投資計劃后,由基金管理機構負責子基金管理人的遴選、盡職調查、組織評審,出具投資建議書,報管委會最終審定。
  第十五條 產業基金對市場化子基金出資額原則上不超過子基金的30%,且只能承擔以出資為限的有限責任。
  第十六條 產業基金參與市場化子基金,堅持收益共享、風險共擔,原則上與其他出資人同股同權,在符合國家相關政策和收回本金及門檻收益的基礎上,經管委會批準產業基金可適當對其他社會資本讓利。
  第十七條 市場化子基金可采用公司制、有限合伙制或法律法規允許的其他企業組織形式。產業基金通過市場化子基金章程或協議等法律文件,落實政策目標,約束投資行為,實現投資收益。
  第十八條 市場化子基金應符合以下要求:
  (一)在常州市內注冊;
  (二)出資來源、設立方式、投資方向和領域明確;
  (三)主要投資方向為戰略性新興產業、重點產業和特色產業規劃的重點投資項目及符合產業轉型升級要求,具有競爭性、成長性、帶動性的產業創新創業項目。投資于協議約定產業領域的比例不得低于基金募集規模或承諾出資額的60%;
  (四)投資于常州市內企業(含支持常州企業在市外投資、并購項目和被投資的市外企業在常州新增投資項目)的資金規模原則上不低于產業基金實際出資額的2倍,有關聯基金投資于常州或推薦企業落戶常州的可適當放寬;
  (五)基金資金規模原則上不少于1億元人民幣,且均以貨幣形式出資;
  (六)基金存續期限原則上不超過8年,分為投資期和退出期,其中投資期原則上最長不超過5年,經管委會批準可適當延長。
  第十九條 市場化子基金管理人以市場化方式擇優選擇,應具備以下基本條件:
  (一)在中國大陸依法設立的公司或合伙企業,實繳注冊資本不低于1000萬元;
  (二)至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員,過去三年內受托管理的相關基金實繳規模原則上不低于3億元,且業績突出;
  (三)在常州有管理團隊,人員穩定,具有豐富的基金募投管退經驗和良好的職業操守和信譽;
  (四)具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度;管理相同領域的其他基金,應當建立利益沖突防范和解決機制并向基金出資人如實披露;
  (五)機構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。
  第二十條 市場化子基金中,產業基金的出資順序原則上不先于其他社會資本出資人。
第四章 風險控制
第二十一條 產業基金和市場化子基金的資金應當由在中國境內設立的商業銀行托管。產業基金托管金融機構由管委會辦公室選擇確定,并由基金管理機構與其簽訂資金托管協議。子基金托管金融機構由子基金管理人選擇確定,并由子基金企業、基金管理機構與其簽訂資金托管協議。
  第二十二條 托管銀行應符合以下條件:
  (一)在常州市有分支機構,與我市有良好的合作基礎,設有專門的托管部門和人員;
  (二)具備安全保管和辦理托管業務的設施設備及信息技術系統;
  (三)有完善的托管業務流程,內部稽核監控、風險控制、業務隔離、信息保密等工作制度健全,且相關制度能夠得到有效實施;
  (四)最近三年以上保持良好的財務狀況,沒有受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
  第二十三條 托管銀行應依據托管協議,負責基金資金保管、信息披露等工作。
  第二十四條 基金管理機構及子基金管理人應建立完善的內控機制,確保子基金(或項目)篩選、立項、盡職調查、談判、投資及投后管理有章可循。
  第二十五條 子基金管理人每季度向基金管理機構提交《子基金運行報告》和季度會計報表,并于每個會計年度結束后3個月內向基金管理機構提交經注冊會計師審計的《子基金年度會計報告》和《子基金年度運行情況報告》。
  第二十六條 基金管理機構應當每季度向產業基金管理辦公室、相關主管部門報送產業基金及參股子基金的運行情況,并于每個會計年度結束后3個月內報送經注冊會計師審計的《產業基金年度會計報告》和《產業基金年度運行情況報告》。
  第二十七條 產業基金及子基金不得從事以下業務:
  (一)從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;
  (二)投資二級市場股票(上市公司非公開發行及以并購重組為目的除外)、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;
  (三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);
  (四)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;
  (五)承擔無限連帶責任的對外投資;
  (六)發行信托或集合理財產品募集資金;
  (七)其他國家法律法規禁止從事的業務。
第五章 基金退出
第二十八條 產業基金及子基金可按協議或章程約定清算或轉讓份額,協議或章程未約定的,應聘請具備資質的資產評估機構對出資權益進行評估,作為確定退出價格的依據;基金以股權方式投資的,采取公開上市、股權轉讓等市場通行做法實現退出;以債權方式投資的,應當明確投資期限和增信安排,按協議約定到期退出。
  第二十九條 產業基金及子基金應按照有關規定和市場化原則與項目方約定發生重大不利情形的退出方式,保障基金資產安全。市場化子基金發生下列情況之一的,產業基金可終止合作并選擇提前退出,并依法追究子基金管理人責任。
  (一)未按本辦法要求、合伙協議或章程約定開展投資業務的;
  (二)合作協議簽訂后,子基金管理機構未按約定程序和時間要求完成設立手續的;
  (三)基金設立1年以后,未開展投資業務的;
  (四)基金投資方向嚴重偏離政府導向的;
  (五)有其他法律、法規和本辦法所禁止從事的行為的。
  第三十條 產業基金存續期一般不超過15年,如需延長由管委會批準。當產業基金出現退出、終止、解散的法定或約定情形時,管委會辦公室應及時組織或督促進行清算。
第六章 監督、考核
第三十一條 產業基金及子基金應當按照相關規定進行登記備案工作。
  第三十二條 管委會辦公室組織監委會及第三方機構對產業基金實施的政策目標、政策效果及其資產情況進行評估考核。
  第三十三條 提出投資計劃的地區、部門是子基金運行績效評價的主體,根據子基金的投資方向和政策目標,運用科學、合理的業績考核評價指標和評價方法,定期對各子基金運作的經濟性、效率性和效益性進行客觀、公正的評價。各子基金管理人應配合做好專業基金績效評價工作。
  第三十四條 子基金分配采用投資人先收回全部本金及門檻收益,再向管理機構分配業績獎勵的原則。基金門檻收益率、超額業績獎勵比例和管理費費率按市場通行慣例確定。經政策性及市場化整體效能綜合考察成績優秀的市場化子基金,產業基金對子基金管理人可適當讓利,但不超過產業基金從子基金獲得凈收益的30%,具體讓利方案由管委會審議通過后執行。
  第三十五條 產業基金及子基金均應接受財政、審計部門及監委會的審計、監督。對弄虛作假騙取產業基金投資,或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費產業基金等違法違規行為的,依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關規定進行嚴肅處理,并追究相應的責任人民事責任、行政責任;對于基金管理機構、個人及被投企業的違紀行為,將記入常州市征信體系。
  第三十六條 管委會辦公室應加強對產業基金的指導、監督,對基金運作中出現的違法違規或偏離政策導向等情況及時向管委會報告,并向管委會提出處理建議。基金管理機構應加強對子基金的監管,密切跟蹤其經營和財務狀況,防范財務風險,但不干預子基金的日常運作。對于市場化子基金的違法違規、偏離政策或形成損失的,應及時匯報管委會辦公室,并按協議終止合作。
  第三十七條 監委會受管委會委托,對基金重大投資運營管理情況和績效考核情況,開展專項監督,向管委會提出完善建議。
第七章 附則
第三十八條 本辦法自發布之日起實施。使用財政性資金參股設立產業子基金應當遵循本辦法進行管理運作。天使基金、孵化器基金等辦法另行制訂。此前已設立的政策性產業基金應當按照本辦法規定逐步規范。
  第三十九條 本辦法由常州市產業投資引導基金管理委員會辦公室負責解釋。
 


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